根據全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司于2016 年8月8日發(fā)布的《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答(三)——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類(lèi)型掛牌公司融資》(股轉系統公告〔2016〕63號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票發(fā)行問(wèn)答(三)》”)等有關(guān)規定，深圳市春旺環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱(chēng)“春旺環(huán)保”或“公司”)董事會(huì )就公司 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日股票發(fā)行募集資金的存放和使用情況編制了專(zhuān)項報告，具體情況如下：

一、所涉范圍

公司 2016 年度股票發(fā)行募集資金存放與使用情況涉及 2 次股票發(fā)行，包括 2015 年第一次股票發(fā)行、2015 年第二次股票發(fā)行。

二、股票發(fā)行募集資金基本情況

(一)2015 年第一次股票發(fā)行

(1)2015 年 5 月 3 日，春旺環(huán)保召開(kāi)第一屆董事會(huì )第八次會(huì )議，2015 年 5 月 20 日，春旺環(huán)保召開(kāi) 2015 年度第一次臨時(shí)股東大會(huì )，審議通過(guò)了 2015 年第一次股票發(fā)行的相關(guān)議案。

(2)2015 年 6 月 15 日，大華會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具了大華驗字[2015]000455 號《驗資報告》。根據上述《驗資報告》，截至 2015 年 6 月 1 日，認購方已繳入出資款人民幣 10,000,000 元。

(3)2015 年 8 月 18 日全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司出具了《關(guān)于深圳市春旺環(huán)?？萍脊煞萦邢薰竟善卑l(fā)行股份登記的函》(股轉系統函【2015】5443 號)，確認春旺環(huán)保此次發(fā)行股票的總數為 4,000,000 股。其中有限售條件的股份為 0 股，無(wú)限售條件的股份為 4,000,000 股。

(4)2015 年 9 月 14 日，春旺環(huán)保 2015 年第一次股票發(fā)行新增股份在股轉系統掛牌并公開(kāi)轉讓。

(二)2015 年第二次股票發(fā)行

(1)2015 年 5 月 14 日，春旺環(huán)保召開(kāi)第一屆董事會(huì )第九次會(huì )議，2015 年 6 月 2 日，春旺環(huán)保召開(kāi) 2015 年度第二次臨時(shí)股東大會(huì )，審議通過(guò)了 2015 年第二次股票發(fā)行的相關(guān)議案。

(2)2015 年 7 月 7 日，大華會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具了大華驗字【2015】000595 號《驗資報告》。根據上述《驗資報告》，截至 2015 年 6 月 23 日，認購方已繳入出資款人民幣 2,000,000 元。

(3)2015 年 8 月 18 日全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司出具了《關(guān)于深圳市春旺環(huán)?？萍脊煞萦邢薰竟善卑l(fā)行股份登記的函》(股轉系統函【2015】5498 號)，確認春旺環(huán)保此次發(fā)行股票的總數為 1,000,000 股。其中有限售條件的股份為 0 股，無(wú)限售條件的股份為 1,000,000 股。

(4)2015 年 9 月 14 日，春旺環(huán)保 2015 年第二次股票發(fā)行新增股份在股轉系統掛牌并公開(kāi)轉讓。

三、募集資金存放、實(shí)際使用情況

(一)2015 年第一次股票發(fā)行

1、募集資金存放情況

公司為本次股票發(fā)行開(kāi)立了專(zhuān)項驗資賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)行：中國銀行深圳市分行營(yíng)業(yè)部，賬號：769265367983。發(fā)行對象在認購繳款時(shí)將資金直接匯入上述專(zhuān)項驗資賬戶(hù)中。2015年8月18日公司取得了全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司出具《關(guān)于深圳市春旺環(huán)?？萍脊煞萦邢薰竟善卑l(fā)行股份登記的函》(股轉系統函【2015】5443號)。2015年8月28日，公司將全部1000萬(wàn)元募集資金從驗資賬戶(hù)轉存至公司在中國農業(yè)銀行開(kāi)設的基本賬戶(hù)(開(kāi)戶(hù)行：中國農業(yè)銀行深圳龍華支行，賬號：41028900040014754)中，隨后又分別于2015年8月28日和2015年9月28日分兩次將1000萬(wàn)元募集資金轉存入公司在中國銀行開(kāi)設的一般結算戶(hù)中(開(kāi)戶(hù)行：中國銀行深圳市分行，賬號：769264397567)，兩次劃轉的資金分別為900萬(wàn)元、100萬(wàn)元，最后通過(guò)中國銀行的一般結算戶(hù)(開(kāi)戶(hù)行：中國銀行深圳市分行，賬號：769264397567)對募集資金進(jìn)行管理和使用。截至 2016 年 6 月 30 日，公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金已全部使用完畢，故公司未與主辦券商及銀行簽訂募集資金三方監管協(xié)議。

2、募集資金實(shí)際使用情況

(1)根據股票發(fā)行方案，春旺環(huán)保2015年第一次股票發(fā)行募集資金用途為：用于公司自身的發(fā)展和業(yè)務(wù)擴張，包括擴大公司業(yè)務(wù)規模、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、投資或收購與業(yè)務(wù)相關(guān)的企業(yè)等。

(2)截至 2016 年 6 月 30 日，春旺環(huán)保 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金已全部使用完畢，實(shí)際使用情況如下：

以上募集資金全部用于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展所需的原材料購買(mǎi)，不存在改變募集資金用途的情形。

3、是否存在“在股轉公司出具股票發(fā)行股份登記函之前，提前使用募集資金”的情況公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金不存在“在股轉公司出具股票發(fā)行股份登記函之前，提前使用募集資金”的情況。

4、是否存在變更募集資金用途的情況公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金不存在變更募集資金投資項目的情況。

5、是否存在使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理的情況公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金一直以活期存款方式存放于公司賬戶(hù)，不存在使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行其他現金管理的情況。

6、是否存在募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或轉移的情況公司 2015 年第一次股票發(fā)行的募集資金不存在募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或轉移的情況。

(二)2015 年第二次股票發(fā)行

1、募集資金存放情況

公司為本次股票發(fā)行開(kāi)立了專(zhuān)項驗資賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)行：平安銀行深圳鹽田支行，賬號：11014777538009。發(fā)行對象在認購繳款時(shí)將資金直接匯入上述專(zhuān)項驗資賬戶(hù)中。2015年8月18日公司取得了全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司出具《關(guān)于深圳市春旺環(huán)?？萍脊煞萦邢薰竟善卑l(fā)行股份登記的函》(股轉系統函【2015】5498號)。2015年9月23日，公司將全部200萬(wàn)元募集資金轉入到公司在中國農業(yè)銀行開(kāi)設的基本賬戶(hù)(開(kāi)戶(hù)行：中國農業(yè)銀行深圳龍華支行，賬號：41028900040014754)中;2015年9月29日再轉入公司在平安銀行開(kāi)設的一般結算戶(hù)(開(kāi)戶(hù)行：平安銀行深圳鹽田支行，賬號：11014576792002)，存為七天通知存款;2015年12月31日，公司將全部募集資金轉存入在中國銀行開(kāi)設的一般結算戶(hù)中(開(kāi)戶(hù)行：中國銀行深圳市分行，賬號：769264397567)開(kāi)始對募集資金進(jìn)行使用。截至 2016 年 6 月 30 日本次股票發(fā)行的募集資金已使用完畢，故公司未與主辦券商及銀行簽訂募集資金三方監管協(xié)議。

2、募集資金實(shí)際使用情況

(1)根據股票發(fā)行方案，春旺環(huán)保 2015 年第二次股票發(fā)行募集資金用途為：補充公司運營(yíng)資金。

(2)截至 2016 年 6 月 30 日，春旺環(huán)保 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金已全部使用完畢，實(shí)際使用情況如下:

以上募集資金全部用于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展所需的原材料購買(mǎi)，不存在改變募集資金用途的情形。

3、是否存在“在股轉公司出具股票發(fā)行股份登記函之前，提前使用募集資金”的情況公司 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金不存在“在股轉公司出具股票發(fā)行股份登記函之前，提前使用募集資金”的情況。

4、是否存在變更募集資金用途的情況

公司2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金不存在變更募集資金投資項目的情況。

5、是否存在使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理的情況

公司 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金一直以活期存款或七天通知存款方式存放于公司賬戶(hù)，不存在使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行其他現金管理的情況。

6、是否存在募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或轉移的情況

公司 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金不存在募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或轉移的情況。

四、《募集資金管理制度》的制定情況

公司 2015 年第一次股票發(fā)行及 2015 年第二次股票發(fā)行的募集資金均已在 2016 年 6 月 30 日之前使用完畢。公司在使用上述兩次股票發(fā)行的募集資金時(shí)尚未制定《募集資金管理制度》。股轉公司發(fā)布《股票發(fā)行問(wèn)答(三)》后，公司依照《股票發(fā)行問(wèn)答(三)》的相關(guān)規定于 2016 年 9 月 19 日召開(kāi)第一屆董事會(huì )第十九次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于<募集資金管理制度>的議案》，并于 2016 年 9 月 19 日在全國中小企業(yè)股份轉讓系統指定信息披露平臺發(fā)布了《深圳市春旺環(huán)?？萍脊煞萦邢薰灸技Y金管理制度》(公告編號：2016-065)。

五、結論性意見(jiàn)

公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則(試行)》等相關(guān)規定存放、使用募集資金，及時(shí)、真實(shí)、準確、完整地披露了相關(guān)信息，不存在募集資金存放、使用違規情況。

深圳市春旺環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/p>

董事會(huì )

2017 年 4 月 20 日